為進一步加快國家科技金融創新中心建設，加深服務中關村創新創業主體，促進中關村改制上市和并購企業快速健康發展，根據《中關村國家自主創新示范區促進科技金融深度融合創新發展支持資金管理辦法》（中科園發〔2017〕10號）現開展2018年度第三批中關村企業掛牌及上市支持資金項目補充申報工作。現將有關事項通知如下：

　　一、申報對象

　　在中關村示范區完成掛牌、上市的企業。

　　二、申報條件

　　（一）申請掛牌支持資金的企業

1. 符合中關村示范區重點產業領域（見附件1），具有核心技術或自主知識產權（包括發明、實用新型、外觀設計專利以及軟件著作權等，或參與過國內外標準、行業標準制定），且未來三年有明確技術創新工作規劃；

2.取得北京股權交易中心有限公司出具的同意企業進入北京四板市場標準板和科技創新板掛牌的函（以下簡稱四板掛牌函）或取得全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司出具的同意企業進入全國中小企業股份轉讓系統掛牌的函（以下簡稱新三板掛牌函）；

3.于2017年5月6日至2017年12月31日期間完成掛牌；

4.已經摘牌的企業不得申報此項政策支持；

5.已經申請2018年度第二批支持資金的企業不得申報此項政策支持。

　　（二）申請上市支持資金的企業

1.符合中關村示范區重點產業領域（見附件1），具有核心技術或自主知識產權（包括發明、實用新型、外觀設計專利以及軟件著作權等，或參與過國內外標準、行業標準制定），且未來三年有明確技術創新工作規劃；

2. 于2017年5月6日至2017年12月31日期間完成上市；

3.對于采取協議控制、股權控制等間接方式在境外上市的企業，其在中關村的經營實體上一年度的收入或利潤占比應超過境外上市企業收入或利潤50%；

4. 已經申請2018年度第二批支持資金的企業不得申報此項政策支持。

　　三、申報材料

　　（一）企業掛牌、上市支持資金申請書；

　　（二）其他相關材料包括：

1.高新技術企業證書復印件；

2.企業營業執照副本復印件；

3.企業擁有核心技術或自主知識產權（包括發明、實用新型、外觀設計專利以及軟件著作權等，或參與過國內外標準、行業標準制定）的情況；

4.企業未來三年技術創新工作規劃，包括但不限于：企業基本情況及在所屬行業中的地位、公司技術創新工作現狀及資金人員投入情況、未來三年計劃拓展的行業領域及創新項目、創新工作目標及推進方案等；

5.獲準在北京四板市場標準板和科技創新板掛牌的股份有限公司或有限責任公司應提交四板掛牌函及北京股權登記管理中心有限公司出具的《股份初始登記托管通知書》或《股權托管通知書》復印件，獲準在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的企業應提交新三板掛牌函復印件（申請掛牌支持需提供）；

6.境內上市企業需提供交易所同意股票上市交易的通知復印件，境外上市企業需提供有關部門批準企業發行和上市的相關材料復印件、境外上市企業與境內經營實體的關聯情況、收入或利潤占比情況以及境外上市企業授權境內運營實體全權辦理上市支持資金申請事宜的正式文件。（申請上市支持需提供）。

　　四、征集要求

　　（一）中關村企業改制掛牌上市和并購申報書（見附件2）一式兩份，需用A4紙打印，裝訂成冊，裝訂線在左側，封面、騎縫加蓋企業公章。中文如無特殊要求一律采用簡體，字號為四號宋體，行間距為20磅，英文、羅馬字符、阿拉伯數字均采用Times New Roman字體。一式兩份。電子版材料需與紙質材料一致，其中申請表采用doc或docx格式，其他文件統一掃描形成一個pdf格式文檔。電子版材料與紙質版材料于受理現場一同提交。

　　（二）申請企業應承諾所提供資料的真實性、準確性，并按照中關村管委會要求提供相關申報材料的原件進行校對，若存在信息虛假情況，一經查實將取消申請資格。申報提交的相關材料僅用作當期當次評審使用，不再退回。

　　五、咨詢和受理

　　（一）咨詢和受理時間：2018年7月13日至7月17日

　　工作日上午09:00-12:00，下午13:30-17:00

　　（二）政策咨詢

　　中關村管委會科技金融處

　　耿留睿、劉研88828879、88828972

　　（三）受理機構

　　中關村股權交易服務集團有限公司

　　地址:海淀區新建宮門路2號北京股權交易中心

　　上市申請受理：樊逍 59207243

　　掛牌申請受理：管錚 56793129

　　中關村管委會科技金融處

附件一 中關村重點產業領域.docx

附件二 中關村企業改制掛牌上市和并購支持資金申報書.docx